«Actualidad Compliance 2019» se distingue por su enfoque práctico y su tratamiento detallado de aspectos que, en otros manuales, suelen ser abordados de forma superficial. El libro, a través de dieciséis artículos de autores reconocidos en el campo, ofrece una visión completa y actualizada de la compliance, analizando la problemática desde múltiples perspectivas. Uno de los pilares fundamentales del libro es su intención de ir más allá de los estudios generalistas y ofrecer una «navaja suiza» de herramientas para la gestión de riesgos.
El autor, Juan Antonio Frago Amada, se centra en la realidad con la que se enfrenta la corporación moderna. El libro no pretende ofrecer respuestas fáciles, sino proporcionar un marco de análisis que permita a los profesionales comprender y gestionar los complejos desafíos de la compliance. Una de las áreas clave que aborda es la interpretación y aplicación de la
, que a menudo obligan a los actores procesales a cierta dosis de «imaginación» para resolverlas. El autor ofrece herramientas para la gestión de riesgos en este ámbito, y propone estrategias para la prevención y la gestión de litigios. Esta sección del libro es especialmente valiosa para aquellos profesionales que trabajan en el área legal o de cumplimiento.
El libro se caracteriza por su rigor metodológico y su enfoque práctico, lo que lo convierte en una herramienta indispensable para cualquier profesional que trabaje en el ámbito de la compliance. Más allá de la mera descripción de las normas y regulaciones, «Actualidad Compliance 2019» ofrece un marco de análisis que permite a las empresas anticipar los riesgos y desarrollar estrategias de gestión eficaces. La obra se basa en un principio fundamental: la compliance no es sólo cuestión de evitar sanciones, sino de construir una organización más sólida, transparente y responsable.
Un aspecto clave de la obra es su enfoque en la convicción de la alta dirección empresarial. El autor argumenta que el compromiso de los líderes es fundamental para el éxito de cualquier programa de compliance. La alta dirección debe ser un ejemplo a seguir, y debe estar dispuesta a invertir en la formación y en la implementación de las políticas necesarias para garantizar el cumplimiento normativo. La «cultura de compliance» debe ser promovida desde la cúpula de la organización, y debe estar arraigada en los valores de la empresa.
El libro ofrece un análisis exhaustivo de la nueva UNE 19602 de conformity tributario, destacando la importancia de la gestión de riesgos y la implementación de controles internos. La obra no se limita a explicar los requisitos de la norma, sino que ofrece herramientas prácticas para su aplicación. El autor analiza los diferentes aspectos de la norma, como la identificación de los riesgos tributarios, la implementación de controles internos, la gestión de la documentación y la comunicación con las autoridades fiscales.
Además, «Actualidad Compliance 2019» aborda la complejidad de los planes de igualdad, ofreciendo una guía paso a paso para su elaboración y ejecución. El autor analiza los diferentes aspectos de los planes de igualdad, como la identificación de los riesgos de discriminación, la implementación de medidas preventivas y correctivas, y la comunicación con los stakeholders. El libro no sólo ofrece una visión legal de los planes de igualdad, sino que también ofrece una perspectiva estratégica, considerando el impacto de los planes de igualdad en la reputación de la empresa y en su relación con los stakeholders.
El libro también aborda la creciente importancia de la información no financiera (NFIR), considerando su impacto en la sostenibilidad de la empresa y en su relación con los stakeholders. El autor analiza cómo la NFIR puede ser utilizada para mejorar la transparencia y la comunicación con los stakeholders, y ofrece herramientas para su elaboración y presentación. La NFIR no es sólo un complemento a la información financiera tradicional, sino que es un componente esencial de la estrategia de comunicación de la empresa.
En cuanto a las cuestiones de carácter procesal y aspectos no claramente definidos en la normativa penal o procesal, la obra ofrece un análisis detallado de los desafíos que enfrentan los actores procesales. El autor destaca la necesidad de una gestión de riesgos proactiva y de una cultura de cumplimiento que fomente la prevención de litigios. El libro no sólo ofrece herramientas para la gestión de riesgos, sino que también propone estrategias para la prevención y la gestión de litigios.
Opinión Crítica de Actualidad Compliance 2019: Un Manual Valioso con Algunas Limitaciones
«Actualidad Compliance 2019» es, en general, un manual valioso que proporciona una visión completa y actualizada de la compliance. La obra destaca por su rigor metodológico y su enfoque práctico, lo que la convierte en una herramienta indispensable para cualquier profesional que trabaje en el ámbito de la compliance. Sin embargo, la obra no está exenta de algunas limitaciones, que se comentan a continuación.
En primer lugar, el libro puede resultar un poco denso para aquellos profesionales que no tienen un conocimiento profundo de la materia. El autor utiliza un lenguaje técnico y especializado, lo que puede dificultar la comprensión por parte de los lectores menos experimentados. Sería beneficioso que la obra incluyera un glosario de términos clave, y que ofreciera ejemplos más concretos para ilustrar los conceptos explicados.
En segundo lugar, la obra puede resultar un poco “teórica” en algunos momentos. Aunque el autor ofrece herramientas prácticas para la gestión de riesgos, podría profundizar en algunos aspectos prácticos. Por ejemplo, podría ofrecer ejemplos más concretos de cómo implementar un programa de compliance en una empresa de tamaño pequeño o mediano.
En tercer lugar, aunque la obra aborda de forma exhaustiva la nueva UNE 19602 de conformity tributario, podría profundizar en la relación entre esta norma y otras normativas tributarias, como el Plan General Tributario. La relación entre la normativa tributaria y la compliance es compleja, y es importante que los profesionales comprendan cómo estas dos áreas se interrelacionan.
No obstante, a pesar de estas limitaciones, «Actualidad Compliance 2019» es una obra valiosa que merece ser leída por cualquier profesional que trabaje en el ámbito de la compliance. La obra ofrece una visión completa y actualizada de la materia, y proporciona herramientas prácticas para la gestión de riesgos. La obra contribuye a promover una cultura de cumplimiento en las empresas, y a proteger los activos de las organizaciones.
